• Globalne wyzwania compliance w 2023
• 8 najważniejszych wyzwań dla compliance officera w 2023 roku w Polsce
• Czym się zająć w pierwszej kolejności? czyli o zarządzaniu ryzykiem compliance w firmie
• Sesja Q&A
• Historia paru wdrożeń Case study
• Przepis na utrzymanie efektywnego i skutecznego systemu Compliance
• Jak w praktyce oceniać system Compliance w organizacji - jak pozory mogą mylić"
• System zgłaszania nieprawidłowości i wyzwania z tym związane.
• Sygnaliści i postępowania wyjaśniające w organizacjach – korzyści dla organizacji czy kosztowna realizacja obowiązku prawnego?
• Jak budować zaufanie do wewnętrznych kanałów zgłaszania nieprawidłowości oraz pozytywne postrzeganie Sygnalistów?
• Jakie są trudne i problemowe sytuacje z którymi mierzą się organizacje?
• Etyczny i transparentny biznes, jak zapewnić jego realizację na wszystkich poziomach zarządzania?
• Specyfikacja standardów ISO z zakresu Governance i Compliance
• Wartość dodana stosowania standardów
• Zintegrowane wdrażanie Governance, Compliance Management i Whistleblowing
• Zalety i wady audytów I certyfikacji
• Jak rozumieć należytą staranność z Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) i czym są prawa człowieka w myśl tej regulacji,
• Jakie podmioty są obowiązane do stosowania ustawy i którzy kontrahenci mogą zwrócić się do nas z prośbą o pogłębienie współpracy z jej powodu,
• Sposób dostosowania Compliance Management System i Risk Management System do oczekiwań niemieckich kontrahentów,
• Zarządzanie ryzykiem jako coraz istotniejszy system ładu korporacyjnego i jego rola w świetle LkSG,
• Corporate Sustainability Due Diligence Directive (CSDDD) - główne założenia regulacji należytej staranności w łańcuchu dostaw na poziomie UE,
• Różnice i wspólne obszary pomiędzy LkSG a CSDDD.
• Wyzwania stojące przed wprowadzającymi innowacje
• Innowacje a ryzyko
• Compliance jako przepustka do sukcesu
• Rozwój biznesu a nowe technologie,
• Nowe technologie i digitalizacja usług priorytetem działania rozwojowego organizacji,
• Zagadnienia wirtualizacji świata, sztucznej technologii, robotyki,
• Cloud computing – konieczna i użyteczna technologia teraźniejszości,
• Bezpieczeństwo IT jako priorytet tarczy ochronnej organizacji – cyberbezpieczeństwo,
• Regulacje a nowe technologie,
• Rola Compliance i wyzwania przed funkcją w transformacji technologicznej,
• Nowe spojrzenie na compliance w aspekcie dynamicznej zmiany, wynikającej z istotnego wzrostu liczby zagrożeń kryzysowych na rynku
• Sytuacja kryzysowa jako czynnik ryzyka istotny dla Compliance
• Rola czynnika ludzkiego w systemie rozpoznawania i przeciwdziałania „nowym” rodzajom incydentów
• Profil lidera zarzadzania kryzysowego na rok 2023
• Automatyzacja procesów zarządzania kryzysowego, mobilne centra zarządzania kryzysowego
Wiedza potrzebna jest do regulowania procesów, a Compliance ma głownie wykrywać nieprawidłowości i podejmować decyzje w oparciu o informacje i analizy gwarantując stabilność funkcjonowania organizacji. Środowisko konkurencyjne, regulacje i sytuacja bezpieczeństwa zmieniają się w ostatnim czasie dynamicznie. To wymaga zasilania organizacji informacją i budowania wiedzy. Tu pojawia się związek i mariaż z działaniem biznesowego Wywiadu Strategicznego.
• Prowadzenie wewnętrznych postępowań wyjaśniających
• Świadek jako źródło dowodowe w wewnętrznym postępowaniu wyjaśniającym
• Strategia rozmów ze świadkami
• Przykłady dobrych i złych praktyk w prowadzeniu rozmów ze świadkami
• Systemowe rozwiązania zapewniającego skuteczną analizę wiarygodności obecnych i potencjalnych kontrahentów
• Wykorzystanie rozwiązań informatycznych do automatyzacji procesów zbierania danych w ramach białego wywiadu
• Kalkulacja kosztów oraz ocena efektywności ekonomicznej zaprojektowanego rozwiązania
W związku z wymogami dyrektywy unijnej dotyczącej ochrony sygnalistów, wiele podmiotów zarówno sektora prywatnego, jak i publicznego stanie przed nie lada wyzwaniem, jakim będzie prowadzenie działań następczych. Wewnętrzne czynności wyjaśniające, jako główny element tych działań, to proces często wielopłaszczyznowy, skomplikowany i wydłużony w czasie. Proces, w którym na wielu jego etapach czają się mniejsze i większe zagrożenia, których materializacja może byc bolesna w skutkach dla organizacji. O takich zagrożeniach, występujących m.in. na płaszczyźnie metodologicznej, organizacyjnej czy psychologicznej, będzie mowa w trakcie wystąpienia.
• Compliance a ESG
• Wyzwania związane z ESG dla jednostek Compliance
• Nowe regulacje i obowiązki z zakresu ESG – stan aktualny i planowany
• Kluczowe cele zarządzania cyberbezpieczeństwem
• Cyberbezpieczeństwo compliancowo
• Podejście do analizy ryzyka CYBER vs RODO
• Korzyści z analizy ryzyka
• Czy możemy stwierdzić, że Pandemia obnażyła smutną prawdę o skuteczności pierwszej wersji Dyrektywy skoro raptem po 4 latach dorobiliśmy się już nowej wersji?
• Jak przygotowany jest rynek medyczny na wprowadzenie nowej Dyrektywy NIS2?
• Jak firmy z sektora IT dostarczające rozwiązania Digital Marketplace, Cloud Computing czy chociażby Social Networking sobie poradzą z wdrożeniem Dyrektywy?
• Czy w takiej formie Dyrektywa ma szanse powodzenia?
Otoczenie regulacyjne instytucji finansowych w Polsce
• Implementacja pakietu AML oraz jego wpływ na realizację obowiązków regulacyjnych na terenie UE
• EBA 2023 - perspektywa AML
Standardy rynkowe w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
• Wolfsberg Group Transaction Monitoring Request for Information Best Practice Guidance 2022
• Wolfsberg Group Guidance on Digital Customer Lifecycle Risk Management 2022