AML

DZISIEJSZE WYZWANIA – BEZPIECZNE JUTRO

Data rozpoczęcia:
20.04.2023
Data zakończenia:
20.04.2023
Dzień I
Czwartek
20 kwietnia 2023
09:15

Czas na logowanie

09:25

Powitanie uczestników i prelegentów. Informacje techniczne dot. korzystania z platformy.

Agnieszka Spychała, project manager, dział konferencji i szkoleń, dziennik "Rzeczpospolita"

09:30

Czy skuteczną walkę z praniem pieniędzy zapewnić mogą same regulacje prawne?

Michał Kaczmarski, Doktor nauk prawnych, adiunkt i kierownik Studiów Podyplomowych pt. Audyt Śledczy, Rachunkowość i Kontrola w SGH Szkole Głównej Handlowej

•    Trójkąt Cressey’a, jako asumpt do poszukiwania skutecznego modelu walki z praniem pieniędzy na poziomie krajowym oraz międzynarodowym
•    Krajowe oraz unijne regulacje prawne w walce z praniem pieniędzy
•    Człowiek, jako kluczowe ogniwo systemu prewencji i detekcji prania pieniędzy (przykłady)
•    Prawo do prywatności w kontekście przeciwdziałania praniu pieniędzy
 

10:15

AMLRO - Wytyczne EBA i Stanowisko UKNF. Jaka jest rola i obowiązki pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT ?

Edyta Zdziarska, Ekspert ds. AML

•    Kim jest AMLRO? Czy każda instytucja obowiązana musi powołać AMLRO?
•    Jakie kryteria powinien spełniać kandydat na AMLRO ? 
•    Jakie wsparcie powinien otrzymać AMLRO ze strony instytucji obowiązanej ?
•    Rola i obowiązki AMLRO
•    Jakie wyzwania czekają AMLRO i instytucje obowiązane ?
 

11:00

Przerwa

11:15

Czego uczą nas decyzje GIIF i KNF o nałożeniu kar pieniężnych za naruszenia przepisów AML / CFT?

Wojciech Kapica, Radca prawny i współzałożyciel kancelarii Lawarton Ługowski Kapica sp.k.

Ponad 4 lata obowiązywania aktualnej ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu pozwoliło na wypracowanie przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej oraz Komisję Nadzoru Finansowego praktyki stosowania nowych przepisów. W ramach szkolenia omówimy najważniejsze wnioski,  które wynikają z dotychczas prowadzonych przez organy nadzoru postępowań w sprawie nałożenia kar administracyjnych z tytułu naruszenia przepisów AML/CFT. 

12:00

Regulacja działalności w zakresie obrotu kryptowalutami ze szczególnym uwzględnieniem obowiązków w obszarze AML

Michał Szałas, Prawnik, ekspert w zakresie przestępczości gospodarczej i skarbowej, były prokurator

•    Charakterystyka działalności giełd kryptowalut oraz próba jej zakwalifikowania na gruncie ustaw prawa publicznego: m.in. o usługach płatniczych, obrocie instrumentami finansowymi, ofercie publicznej);
•    Komunikaty Komisji Nadzoru Finansowego dotyczące regulacji w zakresie kryptowalut - przegląd stanowisk, ocena trafności, ryzyka;
•    Działania KNF dotyczące podmiotów działających w branży kryptowalut - wpisy na LOP;
•    Obowiązki podmiotów świadczących usługi w zakresie wymiany walut wirtualnych w świetle ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy;
•    Ryzyka AML przy korzystaniu z usług giełd kryptowalut i nawiązywaniu współpracy gospodarczej z podmiotami prowadzącymi giełdy.

 

12:45

Przerwa

13:00

Beneficjent rzeczywisty - rola w AML, wyzwania i obowiązki instytucji obowiązanych

Urszula Lewczuk, prezes zarządu LBE GROUP Sp. z o. o., prawnik, ekonomista, mediator oraz trener w zakresie AML/CFT

•    Ustalenie UBO  
•    UBO w spółkach z uwzględnieniem złożonych struktur właścicielskich, 
•    Wyzwanie instytucji obowiązanych związanych z UBO, 
•    CRBR - ułatwienie czy przeszkoda? 
•    Rozbieżności w CRBR, a obowiązki instytucji obowiązanych. 
 

13:45

Ryzyka zgłoszeń zewnętrznych

Marcin Dublaszewski, Członek zarządu SafeID, członek stowarzyszeń IIA Polska, ISSA Polska oraz Praktycy Compliance

•    Czym różnią się zgłoszenia wewnętrzne od zewnętrznych,
•    Kto ma dostęp do zgłoszeń zewnętrznych
•    Projektowane regulacje w zakresie zgłoszeń zewnętrznych
•    Dlaczego warto zachęcać do składania zgłoszeń wewnętrznych
 

14:30

Jak dyrektywa o ochronie sygnalistów/przyszła ustawa / nakłada się na obowiązujące już whistleblowingowe regulacje AML?

Przemysław Kot, Prezes Zarządu, CEO, Esygnalista

•    Sygnaliści (whistleblowing) w ustawie o AML
•    Przyszła ustawa o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa (dyrektywa EU) w podmiotach AML
•    Relacja pomiędzy obowiązującą ustawą AML a przyszłą ustawą o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa. Ewentualne kontrowersje, rozwiązania.
•    Wejście nowych przepisów (przyszła ustawa) = przegląd istniejących procedur i rozwiązań w instytucjach obowiązanych. Przykłady zagrożeń ze studium.
•    Połączenie obowiązującego i nadchodzącego prawa whistleblowingowego w podmiotach AML – na przykładzie digitalowego rozwiązania m. in. z obszaru Legal Tech do dokonywania zgłoszeń anonimowych i prowadzenia postepowań wyjaśniających z zachowaniem anonimowego dialogu z sygnalistą. Przykłady zagrożeń i korzyści na podstawie praktyki.
•     Podsumowanie. Rekomendacje.

15:15

ISO 37301 - nowy standard systemów Compliance

Maciej Wnuk, niezależny ekspert

•    Pojęcie zgodności.
•    Compliance a odpowiedzialność korporacyjna i wymogi regulacyjne.
•    Podejście systemowe vs. „staramy się”.
•    Kluczowe wymagania i wytyczne normy ISO 37301 Compliance management systems, w tym:
          -    zarządzanie ryzykiem,
          -    przywództwo,
          -    rola oficera compliance,
          -    kultura organizacyjna,
          -    stałe doskonalenie.
•    Integracja z innymi systemami zarządzania. 
 

16:00

Zakończenie